December 2022
臺灣金管會修正證券商及期貨商相關管理規則
2022.12
翁乃方、翁任慧
為健全證券商及期貨商經營之管理及落實公司治理，金融監督管理委員會（下稱「金管會」）於2022年10月底修正「證券商負責人與業務人員管理規則」（下稱「證券商規則」）及「期貨商負責人及業務員管理規則」（下稱「期貨商規則」）部分條文[1]，增訂關於證券商/期貨商負責人兼任、董事長資格、董事會督導之責及在職訓練課程等規定。修正要點如下：
一、證券商/期貨商負責人兼任及自律規範（證券商規則第11-1及11-3條、期貨商規則第7-1及7-3條）：
為避免證券商/期貨商負責人因兼任而影響本職或造成利益衝突之情形，原則禁止證券商/期貨商之負責人兼任其他金融機構負責人，但同時設有得兼任之例外。
如證券商/期貨商之董(監)事本人或其關係人，兼任其他金融機構之董(監)事，推定具有利益衝突。但證券商/期貨商與其他金融機構間屬控制從屬關係，或依證券商規則或期貨商規則兼任者，則無利益衝突疑慮[2]。如有利益衝突情事發生時，金管會得限期命調整；無正當理由屆期未調整者，該董(監)事應予解任。
證券商/期貨商依規定應定期對負責人兼任職務之績效予以考核，以作為負責人得否繼續兼任及酌減兼任職務之參考。若有影響本職時，應進行調整。
二、證券商/期貨商董事長資格(證券商規則第9-1條、期貨商規則第7-2條)：
為提升證券商/期貨商董事長之能力，關於董事長資格部分，除明定董事長應具備良好品德、有效領導及經營證券商/期貨商之能力外，並須具有一定學歷、相關行業(證券、期貨、金融或保險行業)經驗等要求。
證券商/期貨商之董事長於選任後10日內，應向金管會申報認可董事長資格條件。2022年10月28日修正實行後選任之證券商/期貨商董事長，應符合前述品德、能力及資格條件；不符者，應予解任。
三、賦予董事會選任及監督之責（證券商規則第11條、期貨商規則第20-1條）：
證券商/期貨商之經理人負責執行公司重要政策及業務管理，其是否維持相關資格要件及其是否適任，均為影響公司穩健經營之要素。因此，本次修正賦予董事會選任及監督經理人之職責，並要求董事會應督導並建立公司對經理人問責之制度。
四、證券商/期貨商在職訓練規範（證券商規則第15條、期貨商規則第11條）：
現行職前訓練及在職訓練均係由金管會指定機構辦理。為增加在職訓練課程辦理方式之彈性，證券商/期貨商往後得依其同業公會所定在職訓練作業要點，向各該公會申請自行辦理在職訓練。
本次修正內容，可強化證券商及期貨商之經營治理，並落實對董事長、董事會、經理人及董(監)事之要求及對經理人之問責，將有助於證券商及期貨商公司未來之經營管理。此外，除證券商規則第11-3條及期貨商規則第7-3條關於利益衝突規範將自2023年1月1日施行外，上述規則其餘修正條文已於發布日2022年10月28日施行。建議證券商及期貨商應穩健調整並建立相關人事規範。
[1] 金管會係以「銀行負責人應具備格條件兼職限制及應遵行事項準則」及「保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則」做為此次修正之參考。
[2] 此外，依證券商規則第11-3條第4項及期貨商規則第7-3條第4項規定，政府及其直接、間接持有百分之百股份之證券商及期貨商，無須適用本條例益衝突規定。
翁乃方、翁任慧
為健全證券商及期貨商經營之管理及落實公司治理，金融監督管理委員會（下稱「金管會」）於2022年10月底修正「證券商負責人與業務人員管理規則」（下稱「證券商規則」）及「期貨商負責人及業務員管理規則」（下稱「期貨商規則」）部分條文[1]，增訂關於證券商/期貨商負責人兼任、董事長資格、董事會督導之責及在職訓練課程等規定。修正要點如下：
一、證券商/期貨商負責人兼任及自律規範（證券商規則第11-1及11-3條、期貨商規則第7-1及7-3條）：
為避免證券商/期貨商負責人因兼任而影響本職或造成利益衝突之情形，原則禁止證券商/期貨商之負責人兼任其他金融機構負責人，但同時設有得兼任之例外。
如證券商/期貨商之董(監)事本人或其關係人，兼任其他金融機構之董(監)事，推定具有利益衝突。但證券商/期貨商與其他金融機構間屬控制從屬關係，或依證券商規則或期貨商規則兼任者，則無利益衝突疑慮[2]。如有利益衝突情事發生時，金管會得限期命調整；無正當理由屆期未調整者，該董(監)事應予解任。
證券商/期貨商依規定應定期對負責人兼任職務之績效予以考核，以作為負責人得否繼續兼任及酌減兼任職務之參考。若有影響本職時，應進行調整。
二、證券商/期貨商董事長資格(證券商規則第9-1條、期貨商規則第7-2條)：
為提升證券商/期貨商董事長之能力，關於董事長資格部分，除明定董事長應具備良好品德、有效領導及經營證券商/期貨商之能力外，並須具有一定學歷、相關行業(證券、期貨、金融或保險行業)經驗等要求。
證券商/期貨商之董事長於選任後10日內，應向金管會申報認可董事長資格條件。2022年10月28日修正實行後選任之證券商/期貨商董事長，應符合前述品德、能力及資格條件；不符者，應予解任。
三、賦予董事會選任及監督之責（證券商規則第11條、期貨商規則第20-1條）：
證券商/期貨商之經理人負責執行公司重要政策及業務管理，其是否維持相關資格要件及其是否適任，均為影響公司穩健經營之要素。因此，本次修正賦予董事會選任及監督經理人之職責，並要求董事會應督導並建立公司對經理人問責之制度。
四、證券商/期貨商在職訓練規範（證券商規則第15條、期貨商規則第11條）：
現行職前訓練及在職訓練均係由金管會指定機構辦理。為增加在職訓練課程辦理方式之彈性，證券商/期貨商往後得依其同業公會所定在職訓練作業要點，向各該公會申請自行辦理在職訓練。
本次修正內容，可強化證券商及期貨商之經營治理，並落實對董事長、董事會、經理人及董(監)事之要求及對經理人之問責，將有助於證券商及期貨商公司未來之經營管理。此外，除證券商規則第11-3條及期貨商規則第7-3條關於利益衝突規範將自2023年1月1日施行外，上述規則其餘修正條文已於發布日2022年10月28日施行。建議證券商及期貨商應穩健調整並建立相關人事規範。
[1] 金管會係以「銀行負責人應具備格條件兼職限制及應遵行事項準則」及「保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則」做為此次修正之參考。
[2] 此外，依證券商規則第11-3條第4項及期貨商規則第7-3條第4項規定，政府及其直接、間接持有百分之百股份之證券商及期貨商，無須適用本條例益衝突規定。
