December 2022
台湾金管会修正证券商及期货商相关管理规则
2022.12
翁乃方、翁任慧
为健全证券商及期货商经营之管理及落实公司治理，金融监督管理委员会（下称「金管会」）于2022年10月底修正「证券商负责人与业务人员管理规则」（下称「证券商规则」）及「期货商负责人及业务员管理规则」（下称「期货商规则」）部分条文[1]，增订关于证券商/期货商负责人兼任、董事长资格、董事会督导之责及在职训练课程等规定。修正要点如下：
一、证券商/期货商负责人兼任及自律规范（证券商规则第11-1及11-3条、期货商规则第7-1及7-3条）：
为避免证券商/期货商负责人因兼任而影响本职或造成利益冲突之情形，原则禁止证券商/期货商之负责人兼任其他金融机构负责人，但同时设有得兼任之例外。
如证券商/期货商之董(监)事本人或其关系人，兼任其他金融机构之董(监)事，推定具有利益冲突。但证券商/期货商与其他金融机构间属控制从属关系，或依证券商规则或期货商规则兼任者，则无利益冲突疑虑[2]。如有利益冲突情事发生时，金管会得限期命调整；无正当理由届期未调整者，该董(监)事应予解任。
证券商/期货商依规定应定期对负责人兼任职务之绩效予以考核，以作为负责人得否继续兼任及酌减兼任职务之参考。若有影响本职时，应进行调整。
二、证券商/期货商董事长资格(证券商规则第9-1条、期货商规则第7-2条)：
为提升证券商/期货商董事长之能力，关于董事长资格部分，除明定董事长应具备良好品德、有效领导及经营证券商/期货商之能力外，并须具有一定学历、相关行业(证券、期货、金融或保险行业)经验等要求。
证券商/期货商之董事长于选任后10日内，应向金管会申报认可董事长资格条件。2022年10月28日修正实行后选任之证券商/期货商董事长，应符合前述品德、能力及资格条件；不符者，应予解任。
三、赋予董事会选任及监督之责（证券商规则第11条、期货商规则第20-1条）：
证券商/期货商之经理人负责执行公司重要政策及业务管理，其是否维持相关资格要件及其是否适任，均为影响公司稳健经营之要素。因此，本次修正赋予董事会选任及监督经理人之职责，并要求董事会应督导并建立公司对经理人问责之制度。
四、证券商/期货商在职训练规范（证券商规则第15条、期货商规则第11条）：
现行职前训练及在职训练均系由金管会指定机构办理。为增加在职训练课程办理方式之弹性，证券商/期货商往后得依其同业公会所定在职训练作业要点，向各该公会申请自行办理在职训练。
本次修正内容，可强化证券商及期货商之经营治理，并落实对董事长、董事会、经理人及董(监)事之要求及对经理人之问责，将有助于证券商及期货商公司未来之经营管理。此外，除证券商规则第11-3条及期货商规则第7-3条关于利益冲突规范将自2023年1月1日施行外，上述规则其余修正条文已于发布日2022年10月28日施行。建议证券商及期货商应稳健调整并建立相关人事规范。
[1] 金管会系以「银行负责人应具备格条件兼职限制及应遵行事项准则」及「保险业负责人应具备资格条件兼职限制及应遵行事项准则」做为此次修正之参考。
[2] 此外，依证券商规则第11-3条第4项及期货商规则第7-3条第4项规定，政府及其直接、间接持有百分之百股份之证券商及期货商，无须适用本条例益冲突规定。
翁乃方、翁任慧
为健全证券商及期货商经营之管理及落实公司治理，金融监督管理委员会（下称「金管会」）于2022年10月底修正「证券商负责人与业务人员管理规则」（下称「证券商规则」）及「期货商负责人及业务员管理规则」（下称「期货商规则」）部分条文[1]，增订关于证券商/期货商负责人兼任、董事长资格、董事会督导之责及在职训练课程等规定。修正要点如下：
一、证券商/期货商负责人兼任及自律规范（证券商规则第11-1及11-3条、期货商规则第7-1及7-3条）：
为避免证券商/期货商负责人因兼任而影响本职或造成利益冲突之情形，原则禁止证券商/期货商之负责人兼任其他金融机构负责人，但同时设有得兼任之例外。
如证券商/期货商之董(监)事本人或其关系人，兼任其他金融机构之董(监)事，推定具有利益冲突。但证券商/期货商与其他金融机构间属控制从属关系，或依证券商规则或期货商规则兼任者，则无利益冲突疑虑[2]。如有利益冲突情事发生时，金管会得限期命调整；无正当理由届期未调整者，该董(监)事应予解任。
证券商/期货商依规定应定期对负责人兼任职务之绩效予以考核，以作为负责人得否继续兼任及酌减兼任职务之参考。若有影响本职时，应进行调整。
二、证券商/期货商董事长资格(证券商规则第9-1条、期货商规则第7-2条)：
为提升证券商/期货商董事长之能力，关于董事长资格部分，除明定董事长应具备良好品德、有效领导及经营证券商/期货商之能力外，并须具有一定学历、相关行业(证券、期货、金融或保险行业)经验等要求。
证券商/期货商之董事长于选任后10日内，应向金管会申报认可董事长资格条件。2022年10月28日修正实行后选任之证券商/期货商董事长，应符合前述品德、能力及资格条件；不符者，应予解任。
三、赋予董事会选任及监督之责（证券商规则第11条、期货商规则第20-1条）：
证券商/期货商之经理人负责执行公司重要政策及业务管理，其是否维持相关资格要件及其是否适任，均为影响公司稳健经营之要素。因此，本次修正赋予董事会选任及监督经理人之职责，并要求董事会应督导并建立公司对经理人问责之制度。
四、证券商/期货商在职训练规范（证券商规则第15条、期货商规则第11条）：
现行职前训练及在职训练均系由金管会指定机构办理。为增加在职训练课程办理方式之弹性，证券商/期货商往后得依其同业公会所定在职训练作业要点，向各该公会申请自行办理在职训练。
本次修正内容，可强化证券商及期货商之经营治理，并落实对董事长、董事会、经理人及董(监)事之要求及对经理人之问责，将有助于证券商及期货商公司未来之经营管理。此外，除证券商规则第11-3条及期货商规则第7-3条关于利益冲突规范将自2023年1月1日施行外，上述规则其余修正条文已于发布日2022年10月28日施行。建议证券商及期货商应稳健调整并建立相关人事规范。
[1] 金管会系以「银行负责人应具备格条件兼职限制及应遵行事项准则」及「保险业负责人应具备资格条件兼职限制及应遵行事项准则」做为此次修正之参考。
[2] 此外，依证券商规则第11-3条第4项及期货商规则第7-3条第4项规定，政府及其直接、间接持有百分之百股份之证券商及期货商，无须适用本条例益冲突规定。
