臺灣金管會預告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」部分條文修正草案

2022.06

黃郁婷、施志寬

金融監督管理委員會（下稱「金管會」）為強化對使用委託書之管理，預告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」（下稱「本規則」）部分條文草案（下稱「草案」），預告期間為2022年4月6日至2022年6月6日。以下對草案之重點進行說明：

(一) 提升遵法性

對違反本規則第11條第1項之重大委託書使用限制，或違反本規則第5、6條之徵求人資格等規定，經金管會處分者，於一年內不得擔任徵求人或辦理代為處理徵求事務。違反者，代理之表決權不予計算。（草案第5條、第7條之1及第22條）

(二) 提升專業素質

對於代為處理徵求事務者，辦理徵求事務之主管至少一人須有5年以上之相關實務經驗；辦理徵求事務之人員應參加股務相關教育訓練。（草案第7條之1）

對於徵求場所人員，應符合股務單位內部控制制度標準規範有關的職能測驗，才能辦理徵求事務。（草案第7條之2）

(三) 強化徵求事務相關契約之合理性

受股東委託擔任徵求人或受徵求人委託代為處理徵求事務者，應於委任契約中訂明報酬，並應確實執行認識客戶作業，定期檢視契約內容之合理性，每年重新簽訂契約。（草案第7條之3）

為保留充分的因應時間，特別設計緩衝期，修正後條文擬自2023年1月1日施行（草案第24條），公開發行公司、徵求人及代為處理徵求事務者應就上述草案內容提早準備。