吴迪 律师
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）于2019年7月25日发布了《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法主要针对境外交易所（包括境外证券交易所、期货交易所、证券期货自动报价或者电子交易系统或者市场，以及中国证监会认定的其他境外交易所）在中国境内依法设立并专门从事联络、调研等非营利性活动的常驻代表机构（以下简称代表处）设立备案、变更、撤销以及相关法律责任进行了规定，具体内容如下：
1. 详细规定了设立备案需要提交的材料和流程
境外交易所应当在代表处完成登记注册后5个工作日内向其所在地中国证监会派出机构提交备案申请书、所在国家或者地区有关主管当局核发的、经中国驻该国使（领）馆认证的营业执照或者合法开业证明等复印件、章程、管理架构、股权结构图、业务范围、主要业务规则、管理制度、内控机制等说明以及董事会（理事会）成员、管理层人员名单及简介、过往3年的年报、首席代表授权书、就拟任首席代表最近3年是否存在重大违法违规行为受到处罚情形的声明、拟任首席代表的身份证明、简历、联系方式及家庭住址等信息和其签署的承诺书、代表处登记证复印件、基本信息等。代表处主要负责人为首席代表。首席代表不得由境外交易所总部或者地区总部人员兼任，也不得在中国境内任何营利性机构任职。首席代表有兼职行为的，境外交易所应当更换首席代表。
备案材料齐备的，中国证监会在5个工作日内对备案代表处的名称、变更、撤销及相关材料等信息予以公示；备案材料不齐备的，代表处所在地中国证监会派出机构应当要求境外交易所补充齐备。
2. 对代表处的变更与撤销进行了明确规定
代表处变更名称：向其所在地中国证监会派出机构提交境外交易所出具的书面报告，说明更名原因，并提交代表处更名后的登记证。境外交易所因控制股权发生变更、合并、重组、被接管等原因导致代表处更名，境外交易所应当重新备案。
代表处变更首席代表：在市场监督管理部门办理变更登记手续后向其所在地中国证监会派出机构书面报告并提交代表处登记证复印件等法定文件。
代表处变更办公场所，自变更之日起5个工作日内，向其所在地中国证监会派出机构书面报告新办公场所电话、传真、通信地址。
代表处撤销：在启动撤销工作前20个工作日向其所在地中国证监会派出机构书面报告，撤销报告应当由境外交易所出具，并在市场监督管理部门办理注销登记后5个工作日内向其所在地中国证监会派出机构书面报告。代表处撤销后，未了事宜由其境外交易所承担责任。
3. 管理办法明确禁止代表处从事任何可能获利行为
首先，代表处及其工作人员不得与法人或者自然人签订可能给代表处或者其境外交易所带来收入的协议或者合同，不得从事或者变相从事任何营利性活动，不得向境内单位或者个人提供交易直接接入服务，不得通过境外交易所会员等机构以任何形式向境内单位或者个人提供交易服务，只可面向机构或者企业进行市场介绍，且应当在活动结束后5个工作日内将有关情况报送代表处所在地中国证监会派出机构。进行市场介绍时，不得涉及具体产品；不得介绍开户、交易方式、交易费用等具有交易导向的内容；不得提出或者接受买卖证券、期货合约和其他金融产品的要约。
其次，代表处应当于每一年度结束之日起4个月内，向其所在地中国证监会派出机构报送上年度中文工作报告，工作报告包括但不限于其交易所上市交易的中国公司、中资会员的情况。除此之外，还应当报送其境外交易所上一年度年报。
再者，若境外交易所有下列情形之一的，代表处应当自事件发生之日起10个工作日内，向其所在地中国证监会派出机构提交中文书面报告：境外交易所章程、业务许可、名称、注册资本或者注册地址变更；分立、合并或者其他重大并购重组活动；董事长（理事长）、总经理、法定代表人或者主要负责人变动；经营严重亏损或者财务严重困难；所在国家或者地区的金融监管当局对其采取调查、处罚、纪律处分或者和解等措施；对经营有重大影响的其他事项。
4. 管理办法也规定了代表处的法律责任
首先，境外交易所在市场监督管理部门办理代表处登记注册后，未向其代表处所在地中国证监会派出机构备案或者逾期未提交备案材料，由中国证监会或者其派出机构责令改正；逾期不改正的，给予警告并处以3万元以下罚款。
其次，代表处及其工作人员非法经营证券期货业务的，由中国证监会或者其派出机构按照《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》等法律、法规进行处罚。代表处及其工作人员违法从事证券期货业务以外营利性活动的，中国证监会派出机构通知市场监督管理等相关部门依法予以处理。
再者，代表处登记注册提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒真实情况，进行代表处备案的；未按规定报送报告、资料或者报送的报告、资料隐瞒真实情况、弄虚作假的；开展市场介绍未按规定报告的；拒绝、阻碍检查、监管或者不如实提供文件、资料的，由中国证监会或者其派出机构责令改正，给予警告并处以3万元以下罚款；情节严重的，由中国证监会取消备案。