2017.3.19
江雅婷 律師
金融監督管理委員會於民國106年4月19日以金管證券字第1060003019號函令（下稱本號函令），放寬證券商接受非專業投資人委託買賣外國指數股票型基金範圍，並自即日生效。
按證券商依「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第6條第1項第1款得買賣之指數股票型基金（即ETF）接受非專業投資人委託，本限受託買賣以投資股票、債券或商品（限黃金）為主且不具槓桿或放空效果之ETF，經本號函令放寬為得買賣具有槓桿或放空效果的指數股票型基金，但以正向不超過二倍及反向不超過一倍為限，且須具備以下任一條件：（1）已開立國內信用交易帳戶；或（2）最近一年內委託買賣國內或外國認購（售）權證成交達十筆（含）以上；或（3）最近一年內委託買賣國內或外國期貨交易契約成交達十筆（含）以上；或（4）委託買賣國內或外國證券交易市場掛牌之槓桿或放空效果ETF之成交紀錄。